أعلنت هيئة تنظيم مركز قطر للمال اليوم عن اتّخاذها إجراءات تأديبية بحقّ السيد دافيد راسل الرئيس التنفيذي السابق لشركة "غارديان ويلث منجمنت قطر ذ.م.م." (قيد التصفية) لارتكابه مخالفات، مع فرض غرامة مالية وإصدار منع لمدّة ثلاث سنين بمزاولة المهام المحدّدة ضمن مركز قطر للمال.

وأوضحت هيئة التنظيم في بيان بهذا الصدد أنها توصّلت إلى قرار فرض الغرامة المالية على السيد راسل، ومنعه من مزاولة المهام المحدّدة ضمن مركز قطر للمال، إثر انتهاء التحقيق الذي خلُص إلى أن سلوكياته لم تفِ بالمعايير الواجبة على المدراء التنفيذيين بناء على قواعد الهيئة.

وكان السيد راسل قد استأنف القرار الصادر عن هيئة التنظيم بفرض غرامة مالية بقيمة 50 ألف دولار أمريكي وبمنعه عن مزاولة المهام المحدّدة في مركز قطر للمال، وردّت محكمة التنظيم بمركز قطر للمال دعوى الاستئناف وأيّدت قرار هيئة التنظيم، وأشارت إلى صوابية قرارها بفرض الغرامة المالية ومنعه عن مزاولة المهام المحددة في مركز قطر للمال، ونظرا لأسباب معينة ارتأت المحكمة تعديل الغرامة المالية.

يشار إلى أن هيئة تنظيم مركز قطر للمال كانت قد اتّخذت إجراءات تأديبية بحق شركة "غارديان ويلث منجمنت قطر"، العاملة في مركز قطر للمال بصفتها وسيطا تأمينيا، وفرضت على الشركة غرامة بقيمة ثلاثة ملايين و592 ألف ريال، لارتكابها مخالفات تتّصل بالامتثال لتطبيق السياسات، والإجراءات، والأنظمة، والضوابط المعتمدة لدى الشركة لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، بموجب متطلّبات قواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب لعام 2010، إضافة إلى غيرها من مسائل الالتزام الرقابية.